1.1 协议/采购合同

• 合同类型与内容: 合同类型多样，内容各异。合同可以很简单，也可以很复杂。
• 协议: 协议可以是合同、服务水平协议(SLA)、谅解备忘录、协议备忘录(MOA)或订购单。

1.2 管理新实践

       不同行业各方面（软件工具、风险、过程、物流和技术）的一些重大趋势，会影响项目的成功率。项目采购管理的发展趋势和新兴实践包括：

• 工具的改进
• 更先进的风险管理
• 变化中的合同签署实践
• 物流管理、供应链管理
• 技术和干线的关系
• 试用采购

试用合同: 如先把货发给买方，买方觉得好再付款，这种合同形式也受到了新兴实践的影响。

2.项目采购管理过程

• 规划采购管理: 记录项目采购决策、明确采购方法及识别潜在卖方。
• 实施采购: 获取卖方应答、选择卖方并授予合同。
• 控制采购: 管理采购关系、监督合同绩效、实施必要变更和纠偏，以及关闭合同。

2.1裁剪考虑因素

• 裁剪原因: 每个项目都是独一无二的。
• 裁剪考虑因素: 采购的复杂性、治理和法规环境、承包商的可用性

2.2敏捷与适应方法

• 风险共担式采购模型: 在敏捷或适应型环境中，与特定卖方协作来扩充团队，共担项目风险和共享项目收益。
• 主体协议与附录: 在大型项目上，对某些可交付成果采用敏捷或适应型方法，通过主体协议（如主要服务协议MSA）管理整体协作关系，敏捷或适应型工作写入附录或补充文件，变更只针对敏捷或适应型工作，不影响主体协议。

3.项目采购管理 3过程 “规实控”

3.1规划采购管理

• 作用: 确定是否从项目外部获取货物和服务，以及获取的方式和内容。
• 输入: 包括立项管理文件、项目章程、项目管理计划、事业环境因素、组织过程资产等。
• 工具与技术: 专家判断、数据收集、数据分析、供方选择分析、会议等。
• 输出: 采购管理计划、采购工作说明、自制或外购决策、供方选择标准、项目文件更新等。

• 采购步骤:
  • 1）准备采购工作说明书(SOW)或工作大纲(TOR)
  • 2）准备高层级成本估算，制定预算
  • 3）发布招标广告
  • 4）确定合格卖方名单
  • 5）准备并发布招标文件
  • 6）卖方准备并提交建议书
  • 7）对建议书进行技术（包括质量）评估
  • 8）对建议书开展 成本评估
  • 9）准备综合评估报告，选出中标建议书
  • 10）结束谈判，签署合同

1）数据收集--市场调研

• 市场调研: 考察行业情况和具体卖方能力，通过会议、在线评论等渠道收集信息。

2）数据分析--自制或外购分析

• 自制或外购分析: 确定工作是由项目团队自行完成还是从外部采购。
• 考虑因素: 组织资源配置、技能和能力、对专业技术需求、不愿承担永久雇佣义务、独特技术专长需求、风险评估。

3）供方选择分析

• 选择方法: 最低成本、仅凭资质、基于质量或技术方案得分、基于质量和成本、唯一来源、固定预算等。
• 评估方法: 在选方法前，需审查项目竞争性需求的优先级。由于竞争性选择方法可能要求卖方在事前投入大量时间和资源，因此，应该在采购文件中写明评估方法。

1）采购管理计划

2）采购策略

• 交付方法（专业服务项目的交付方法、工业或商业施工项目的交付方法）
  • 专业服务项目的交付方法：分包等
  • 工业或商业施工项目的交付方法（如交钥匙式、设计-建造等）
• 合同支付类型（总价合同、成本补偿合同、激励和奖费用）
• 采购阶段（包括阶段划分、目标、绩效指标等）

3）采购工作说明书 SOW

• 描述: 充分详细描述拟采购的产品、服务或成果。
• 内容: 规格、数量、质量水平、绩效数据、履约期间、工作地点和其他要求。
• 要求: 清晰、完整和简练。

4）项目采购工作说明书样本

样本内容: 包括采购目标、工作范围、工作地点、适用标准、验收标准等。

5）工作大纲  TOR

• 内容:
  • 承包商需执行的任务及所需的协调工作
  • 适用标准
  • 需提交批准的数据
  • 买方提供的数据和服务详细清单
  • 初始成果提交和审查的进度计划

6）招标文件

• 用途: 用于向潜在卖方征求建议书。
• 类型: 信息邀请书(RFI)、报价邀请书(RFQ)、建议邀请书(RFP)等。
• 

7）自制或外购决策

决策依据: 通过自制或外购分析，决定工作是由项目团队完成还是从外部采购。

8）供方选择标准

3.2实施采购

• 输入: 项目管理计划、项目文件、采购文档、卖方建议书、事业环境因素、组织过程资产
• 工具与技术: 专家判断、广告、变更请求、投标人会议、项目管理数据分析、人际关系与团队技能、数据分析等
• 输出: 选定的卖方、协议

采购文档: 用于达成法律协议的各种书面文件，包括招标文件、采购工作说明书、独立成本估算、供方选择标准等

卖方建议书: 是卖方为响应采购文件包而编制的建议书，包含基本信息，用于选定一个或多个投标人（卖方）。价格建议书与技术建议书最好分开提交

广告: 是就产品、服务或成果与用户或潜在用户进行的沟通。在大众出版物或专门行业出版物上刊登广告，可扩充潜在卖方名单。政府机构通常要求公开发布采购广告

投标人会议: 又称承包商会议、供应商会议或投标前会议，在卖方提交建议书前召开，确保所有潜在投标人对采购要求有清楚且一致的理解，确保公平竞争

数据分析技术: 包括建议书评估，以确定建议书是否包含在招标文件、采购工作说明书、供方选择标准等做出完整且充分的响应

人际关系与团队技能: 谈判，特别是在合同签订时的商务谈判，技术谈判先于商务谈判

选定的卖方: 在建议书评估或投标评估中被判断为最有竞争力的投标人。对于复杂、高价值和高风险的采购，需报组织高级管理人员审批

协议（合同）: 合同是对双方都有约束力的法律文件，主要内容包括采购工作说明书、进度计划、绩效报告、定价和支付条款、检查和质量验收标准、担保和后续产品支持、激励和惩罚、保险和履约保函等。

3.3 控制采购

• 定义: 管理采购关系、监督合同绩效、实施必要的变更和纠正及关闭合同的过程，确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求
• 输入: 项目管理计划、项目文件、采购文档、协议、工作绩效数据、批准的变更请求、事业环境因素、组织过程资产。
• 工具与技术: 专家判断、索赔管理、数据分析、检查、审计。
• 输出: 工作绩效信息、变更请求、项目管理计划（更新）、项目文件（更新）、采购文档（更新）、组织过程资产（更新）。

• 数据分析: 包括绩效审查、挣值分析 EVA、趋势分析
• 检查: 对承包商正在执行的工作进行结构化审查，可能涉及可交付成果的简单审查或对工作本身的实地审查
• 审计: 对采购过程的结构化审查，应在采购合同中明确规定审计相关的权利和义务

• ---

  采购关闭: 买方通过授权的采购管理员向卖方发出合同已完成的正式书面通知。要求包括已按时按质按技术要求交付全部可交付成果；没有未决索赔或发票，全部最终款项已付清；项目管理团队应在关闭之前批准所有的可交付成果。

3.4 合同管理

1）合同的类型

• 按项目付款方式划分的合同类型：总价合同、成本补偿合同、工料合同
• （1）总价合同：固定总价合同、总价+激励费用、总价+经济价格调整、订购单。 
  • 固定总价合同 FFP: 价格固定，对甲方风险最小，对乙方风险最大，因为乙方要承担原材料涨价的风险。
  • 总价加激励费用合同（FPIF）
    • 特点: 为买卖双方提供了一定的灵活性，允许一定的绩效偏离，并在实现既定目标时给予相关的财务奖励。
    • 费用承担: 合同中会设置价格上限，高于此上限的全部成本由卖方承担。
    • 激励方式: 如果卖方提前交货或节约成本，按照合同规定的方法，买方会给予相应的财务奖励。
  • 总价加经济价格调整合同（FPEPA）
    • 关键词: 通货膨胀、某种原材料的价格上升或下降。
    • 调整条件: 根据条件变化，如通货膨胀或某种特殊商品（如原材料）的成本增加（或降低），以事先确定的方式对合同价格进行调整。
    • 适用情况: 卖方履约期跨越至少一年以上，或以不同货币支付款项。
  • 订购单（单边合同）
    • 特点: 订购单通常不需要谈判，因为是标准化产品，所以也称为单边合同。
    • 适用情况: 当非大量采购标准化产品时，通常不需谈判，所以称为单边合同。
• 总结
  • 固定总价合同: 价格固定，不允许变更（除非工作变更）。
  • 总价加激励费用合同: 允许绩效偏离，有财务奖励，有价格上限。
  • 总价加经济价格调整合同: 根据通货膨胀或原材料价格变化调整价格。
  • 订购单（单边合同）: 适用于标准化产品的非大量采购，无需谈判。
• （2）成本补偿合同：成本+固定费用、成本+激励费用、成本+奖励费用
• 成本价固定费用 CPFF: 卖方报销一切可列成本，并向卖方支付一笔固定费用。
• 成本加激励费用 CPIF
  • 定义: 卖方报销一切可列成本，并在卖方达到合同规定的绩效目标时，向卖方支付预先确定的激励费用。若最终成本低于或高于原始估算成本，则买方和卖方需要按照事先商定的分摊比例来分享节约或分担超支。
  • 特点: 提供了灵活性，允许绩效偏离，并对实现既定目标给予财务奖励。
  • 比较: 与成本加固定费用相比，成本加激励费用合同更注重绩效，通过激励费用来鼓励卖方提高绩效。
• 成本加奖励费用 CPAF
  • 定义: 卖方报销一切合法成本，但只有在卖方满足合同规定的笼统、主观的绩效标准情况下，才向卖方支付大部分费用。奖励费用完全由买方根据自己对卖方的主观判断来决定。
  • 特点: 奖励费用由买方主观决定，卖方无法申诉。
  • 注意: 奖励是买方奖给卖方的，具有较大的主观性和不确定性。

• 合同类型选择依据
  • 范围明确且设计详细: 如果工作范围很明确，且项目的设计已具备详细的细节，则使用总价合同。
  • 性质清楚但范围不清: 如果工作性质清楚，但范围不是很清楚，而且工作不复杂，又需要快速签订合同，则使用工料合同。
  • 范围尚不清楚: 如果工作范围尚不清楚，则使用成本补偿合同。
  • 风险分担情况: 如果双方分担风险，则使用工料合同；如果买方承担成本风险，则用成本补偿合同；如果卖方承担成本风险，则使用总价合同。
  • 购买标准产品: 如果是购买标准产品，且数量不大，则使用单边合同。

• 合同的内容

1. 项目名称: 合同中应明确标注项目的具体名称。
2. 标的内容和范围: 详细说明合同所涉及的具体标的及其范围，确保双方对合同内容有清晰的认识。
3. 项目的质量要求: 明确规定项目应达到的质量标准，以确保项目成果符合预期。
4. 项目的计划、进度、地点、地域和方式: 详细描述项目的实施计划、进度安排、实施地点、地域范围以及具体的实施方式。
5. 项目建设过程中的各种期限: 包括项目启动、关键节点、完工等各个阶段的期限要求。
6. 技术情报和资料的保密: 约定双方对技术情报和资料应承担的保密义务。
7. 风险责任的承担: 明确双方在项目实施过程中可能遇到的风险及各自应承担的责任。
8. 技术成果的归属: 界定项目完成后技术成果的归属权，包括知识产权等。
9. 验收的标准和方法: 详细说明项目验收的标准和具体验收方法，以确保项目成果得到认可。
10. 价款、报酬（或使用费）及其支付方式: 明确涉及的价款、报酬或费用及其具体的支付方式。
11. 违约金或者损失赔偿的计算方法: 约定在违约情况下，违约金的计算方式或损失赔偿的标准。
12. 解决争议的方法: 约定在合同履行过程中发生争议时的解决途径和方法。
13. 名词术语解释: 对合同中涉及的专业名词和术语进行解释，以避免理解上的歧义。

合同管理过程 5个:

       合同签订管理、合同履行管理、合同变更管理、合同档案管理、合同违约索赔管理。

2）合同签订管理：

• 签订前准备
  • 市场调查: 了解产品技术发展状况、市场供需情况和市场价格。
  • 资信调查: 了解潜在合作伙伴或竞争对手的真实意图，评判竞争激烈程度。
  • 环境了解: 做出正确的风险分析判断。
• 合同条款建议
  1. 标准合同格式: 使用国家或行业标准的合同格式。
  2. 审阅条款: 卖方应认真审阅买方拟定的合同条款，避免条款不完备或歧义引起纠纷。
  3. 质量条款: 具体写清规格、型号、适用标准等。
  4. 变更、转让和解除: 详细说明合同中需要变更、转让和解除的内容。
  5. 附件内容: 若有附件，附件内容应与主合同一致，避免矛盾。
  6. 适用顺序: 若合同包含投标书、正式合同书、附件等，应在条款中列明适用顺序。
  7. 公证: 为避免合同纠纷，保证合同订立的合法性和有效性，可到公证机关进行公证。
  8. 方案变更: 避免方案变更导致工程变更，引发误解。
  9. 内容一致性: 注意合同内容的前后一致性。

3）合同履行管理

• 定义: 对合同履行情况进行跟踪，检查合同当事人是否按合同规定履行义务和职责， 及时、合理解决合同履行过程中出现的问题，包括合同争议、合同违约、合同索赔等事宜。
• 解决优先顺序：谈判（协商）、调解、仲裁、诉讼。
• 仲裁与诉讼: 仲裁结论或法院判决结果具有强制执行力，仲裁是一裁终局，诉讼可多次申诉。

4）合同变更管理

• 变更定义: 指由于一定的法律事实而改变合同内容的法律行为。
• 变更特征:
  • 双方当事人必须协商一致。
  • 改变了合同的内容。
  • 变更后产生新的债权和债务关系。
• 变更条件:
  • 双方当事人协商，且不损害国家和社会利益。
  • 由于不可抗力导致合同义务不能执行。
  • 一方在合同约定期限内未履行，且在推迟履行期限内仍未履行。
• 变更形式: 合同变更的文件必须是书面形式提出。

5）合同档案管理

• 档案管理基础（文本管理）: 是整个合同管理的基础。包括正本和副本管理、合同文件格式等内容。

6）合同违约索赔管理

• 索赔定义与分类
  • 索赔定义: 指在项目合同履行过程中，由于一方未能履行合同义务导致另一方遭受损失时，受损失方向过失方提出赔偿的权利要求。
  • 索赔分类:
    • 按目的分类: 工期索赔、费用索赔。
    • 按依据分类: 合同规定的索赔、非合同规定的索赔。
    • 按业务性质分类: 工程索赔、商务索赔。
    • 按处理方式分类: 单项索赔、总索赔。
• 索赔起因与原则
  • 索赔起因:
    • 索赔事件造成项目成本额外支出或直接工期损失。
    • 索赔事件造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于索赔方应承担的行为责任或风险责任。
  • 索赔原则:
    • 以合同为依据。
    • 注意资料积累。
    • 及时、合理处理索赔。
    • 加强索赔的前瞻性。
• 索赔流程
  1. 提出索赔要求: 索赔事项发生后28天内，索赔方以书面索赔通知书形式向监理工程师提出索赔意向通知。
  2. 报送索赔资料: 索赔通知发出后28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
  3. 监理工程师答复: 监理工程师在收到索赔报告后28天内给予答复，或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据。
  4. 逾期答复后果: 监理工程师在收到索赔报告后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已认可。
  5. 持续索赔: 索赔事件持续进行时，索赔方应阶段性向监理工程师发出索赔意向，索赔事件终了后28天内提交最终索赔报告，监理工程师应在28天内给予答复或要求补充理由和证据。
  6. 仲裁与诉讼: 监理工程师对索赔的答复，若索赔方或发包人不能接受，则进入仲裁或诉讼阶段。

7）合同解释原则

• 主导语言原则: 合同存在两种语言文本时，必须约定哪种语言为主导语言，不一致时以主导语言文本为准。
• 适用法律原则: 合同中应规定以哪个国家的法律作为合同的适用法律，合同解释必须根据适用法律进行。
• 整体解释原则: 合同是一个整体，不能割断其中的内在联系。含糊或矛盾时按惯例解释，特殊条件优先于一般条件，具体规定优先于笼统规定，手写条文优先于印刷条文，单价优先于总价，价格文字表达优先于阿拉伯数字表达，技术规范优先于图纸。
• 公平诚信原则: 解释合同时应公平合理，兼顾双方当事人的利益。若按整体解释原则解释后仍含糊不清，则按不利于合同起草方（一般为买方）的原则解释。

4.知识小结

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【项目管理】第10章 项目进度管理-- 知识点整理-CSDN博客

【项目管理】第11章 项目成本管理-- 知识点整理-CSDN博客

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