开头附上完整阅读链接AI合规 I 算法备案、大模型备案和登记的区别双备案又是什么https://mp.weixin.qq.com/s/QjjnWhbeDvPGduz31O49dQ公司马上要上线一个新的AI产品但是突然发现我好像需要做备案是算法备案还是大模型备案还是两个都要做大模型登记又是什么跟备案有什么区别很多企业在这几个概念之间兜圈子没搞清楚谁要做、做什么、做几个、怎么做。这篇文章的目的就是帮你把这件事一次性说明白1、 算法备案、大模型备案、大模型登记各是什么2、 三者的关系和区别是什么3、 你的公司到底该做哪几个4、 如果需要双备案怎么走才最高效5、 实践中最容易踩的坑是什么一、三者各是什么1、AI监管发展史2021年《算法推荐管理规定》→ 2022年《深度合成管理规定》→ 2023年《生成式AI管理暂行办法》2、三个概念的关系① 算法备案├── 管的是算法技术本身├── 法律依据《算法推荐管理规定》《深度合成管理规定》└── 适用对象使用了五大算法类型的AI产品② 大模型备案生成式人工智能服务备案├── 管的是大模型服务面向公众开放├── 法律依据《生成式AI服务管理暂行办法》└── 适用对象自研或定制大模型对接入API进行二开或微调③ 大模型登记├── 不是独立的全国性制度是部分地区推行的简化通道├── 前提必须调用已备案的大模型API└── 适用对象不自研模型、只调用已备案模型做应用④ 双备案└── 不是独立的制度是一种情形── 同一主体同时触发了算法备案 大模型备案的情形3、三者核心差异对比对比维度算法备案大模型备案大模型登记监管对象生成合成类、调度决策类、排序精选类、检索过滤类、个性化推送类算法生成合成类大模型调用已备案的大模型自研/定制大模型核心材料算法自评估报告、落实算法安全主体责任基本情况备案申请表、安全评估报告、语料说明、关键词库、测试题集相对简化无需提交安全评估报告申请方式线上提交线下提交至属地网信办初审→中央网信办复审线下提交至省级网信办难度★★★☆☆★★★★★★★★☆☆周期2-3个月6-8个月3-5个月二、如何备案/登记1、算法备案① 谁需要做算法备案面向境内公众提供服务具备舆论属性或社会动员能力且使用了以下五类算法之一■生成合成类AIGC内容生成、文本/图片/视频生成■个性化推送类信息流推荐、内容分发■排序精选类搜索结果排序、商品排序■检索过滤类内容过滤、关键词屏蔽■调度决策类出行派单、资源调度②需要准备哪些材料材料名称内容要点主体资质材料营业执照、法人身份信息、算法安全责任人身份信息算法基本原理说明算法目标、运行机制、数据来源、模型结构算法安全自评估报告算法基础情况、风险研判、风险防控措施、自评估结论落实算法安全主体责任基本情况算法安全专职机构设置、核心制度建设拟公示信息向用户说明算法功能、主要参数、干预方式③ 备案流程第一步判断是否需要备案参考五类算法 舆论属性两个条件↓第二步撰写备案材料重点算法安全自评估报告避免套模板↓第三步登录备案系统填报国家互联网信息服务算法备案系统↓第四步提交材料等待审核随时注意审核状态如有驳回进行补正↓第五步备案通过获取算法备案编号需在服务页面公示编号2、大模型备案① 谁需要做大模型备案面向境内公众提供服务具备舆论属性或社会动员能力提供生成式人工智能服务自研大模型或对第三方大模型进行微调或二开② 核心材料清单材料说明大模型上线备案表模型名称、功能、适用人群、服务范围、研制情况、服务与安全防范安全评估报告最核心文件通常需要60-100页涵盖语料合法性、内容风险分析、应急预案等语料标注规则训练数据的标注目标、方法、质量控制关键词拦截库覆盖至少17类安全风险词数要在1万以上评估测试题集用于测试模型的内容安全和合规能力服务协议用户隐私条款、投诉渠道、责任限制辅助材料安全负责人任命文件、数据来源合规说明等③ 备案流程第一步判断是否需要备案确认面向公众 有生成能力 确认模型开发类型↓第二步向属地网信办沟通备案意向主动联系了解当地具体材料要求↓第三步准备全套材料 内部测试重点安全评估报告、关键词库、测试题集需投入大量时间↓第四步提交属地网信办初审材料完整性、规范性审核通常会有反馈和补材料环节等待技术测试↓第五步属地上报中央网信办复审等待复审结果↓第六步通过后获取备案号需在App/网站显著位置标注备案号3、大模型登记①大模型备案与大模型登记的区别一句话说■仅调用第三方大模型未进行任何微调或改动的→大模型登记■自研/对第三方大模型进行微调或二开的→大模型备案② 登记流程第一步判断需要备案还是登记仅调用第三方API则只需登记↓第二步联系属地网信办获取登记表模板↓第三步准备全套材料 内部测试重点核查调用是否合法↓第四步提交材料至属地网信办↓第五步审核通过后获取登记号需在App/网站显著位置标注备案号三、什么是双备案如何准备双备案指的是企业同时需要完成算法备案大模型备案的情况1、什么情况下需要双备案■提供生成式人工智能服务本身属于生成合成类算法→需完成算法备案■提供服务的大模型满足自研/定制的条件→需完成双备案2、双备案顺序建议两个备案流程是独立的需分别提交不能合并。但可以统筹推进避免重复踩坑。备案顺序建议■建议先完成算法备案周期短■同步推进大模型备案周期长END严正声明文章版权归©通晓集团所有如需转载请联系小编未经允许禁止搬运、引用、抄袭等否则将视为侵权我司依法保留追究权